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信文资产江苏违规吃警示函 私募风控措施未落实到位
  
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中国经济网北京9月16日,中国证券监督管理委员会网站日前宣布,中国证券监督管理委员会江苏省监管局行政监督措施决定《关于对信文资产管理(江苏)有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》([2019] 74号)显示,经调查,在私募股权基金业务中,新文资产管理(江苏)有限公司(以下简称“新文资产”)在报告中存在一些风险控制措施尚未到位的问题。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第4条规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第39条的规定,江苏省证券监督管理局目前正在采取行政监督措施,对信件资产发出警告信。

中国经济网记者通过空中搜索发现,信信资产是北京新文资本管理有限公司的全资子公司,法人资产代表,董事长兼总经理严峰是北京新文资本的有限管理。公司法人代表,董事,经理。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第4条:私募股权基金管理人和从事私募股权基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理和使用私募股权基金从事私募股权基金的销售(以下简称私募)股本基金)从事私募基金服务活动的销售组织和其他私募股权服务机构应尽职调查,并履行诚实,信任和勤勉的职责。

私人基金从业人员应遵守法律和行政法规,并遵守职业道德和行为守则。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条:私募基金经理,私募基金托管人,私募股权基金销售组织和其他私募股权服务机构及其雇员违反法律,行政法规和本办法,中国证券监督管理委员会和其派出机构可以采取行政法规措施,例如命令更正,会谈监督,发布警告信和公开谴责。

以下是原始的行政处罚:

[行政管理措施]关于来信资产管理(江苏)有限公司管理性来信管理的决定

新文资产管理(江苏)有限公司

经调查,贵公司的私募股权业务存在以下问题:

您公司的尽职调查报告中的某些风控措施尚未实施,这违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第4条。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条的规定,我们现在正在采取行政监督措施,向您的公司发出警告信。

如果对监管措施不满意,可以自收到决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以向人民法院提起诉讼。自收到该决定之日起6个月内具有管辖权的法院。在复议和诉讼期间,不得暂停上述监督管理措施。

江苏省证监局

2019年9月6日

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